要約:

  • 2024年12月5日、米国商品先物取引委員会(CFTC)のスタッフが、CFTC規制市場での市場参加者の人工知能(AI)の使用に関するスタッフアドバイザリーを発行。
  • 指定契約市場(DCMs)、スワップ執行ファシリティ(SEFs)、およびスワップデータリポジトリ(SDRs)に関するガイダンスを提供。
  • 清算機構(DCOs)はAIソフトウェアを利用する場合、CEAおよびCFTC規制に準拠する必要があり、サイバーセキュリティシステムの向上や規制要件の遵守が期待される。
  • 将来の取引所業者、スワップディーラー、商品プールオペレーターなどは、AIの使用に関する適用義務があり、リスク評価や記録保持、顧客保護などが重要。
  • CFTCはAIソフトウェアの使用に焦点を当て、規制申請、検査、調査を通じてAIソフトウェアの使用を理解するとしている。

感想:

AIの使用は金融市場においてますます重要性を増しており、CFTCの対応が注目される。AIソフトウェアを導入する意向のある登録機関は、適用されるCFTC規則と規制に準拠するために堅固な手続きとコントロールを設計・採用・施行すべきであり、AIの使用が既存のコントロールやシステムに重要な変更をもたらす場合には適切な事前通知を行うことが重要である。


元記事: https://www.jdsupra.com/legalnews/key-considerations-when-adopting-7652914/